Una investigación de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Y del Fiscal de EE. UU. Sobre el comercio de acciones de ImClone Systems resultó en un caso criminal ampliamente publicitado, que resultó en condenas de prisión para la empresaria y personalidad de televisión Martha Stewart , el CEO de ImClone , Samuel D. Waksal y el corredor de Stewart en Merrill Lynch , Peter Bacanovic.
Historia
El precio de las acciones de ImClone cayó drásticamente a finales de 2001 cuando su fármaco Erbitux , un anticuerpo monoclonal experimental , no obtuvo la aprobación esperada de la Administración de Alimentos y Medicamentos (FDA). Más tarde, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Reveló que antes del anuncio (después del cierre de operaciones el 28 de diciembre) de la decisión de la FDA, numerosos ejecutivos vendieron sus acciones. [1] El fundador de ImClone, Samuel D. Waksal , fue arrestado en 2002 bajo cargos de uso de información privilegiada por instruir a amigos y familiares a vender sus acciones e intentar vender las suyas propias. Su hija, Aliza Waksal, vendió $ 2,5 millones en acciones el 27 de diciembre. Su padre, Jack Waksal, vendió $ 8,1 millones en acciones durante los días 27 y 28; los ejecutivos de la empresa siguieron su ejemplo. John B. Landes, el abogado general, vendió $ 2,5 millones en acciones el 6 de diciembre. Ronald A. Martell, vicepresidente de marketing y ventas, vendió $ 2,1 millones en acciones el 11 de diciembre. Otros cuatro ejecutivos vendieron acciones en las siguientes semanas como bien. Más tarde, el fundador Waksal se declaró culpable de varios cargos, incluido el fraude de valores , y el 10 de junio de 2003 fue sentenciado a siete años y tres meses de prisión.
Martha Stewart , la fundadora de Martha Stewart Living Omnimedia , también se vio envuelta en el escándalo después de que se supo que su corredor, Peter Bacanovic, le advirtió que ImClone estaba a punto de caer. En respuesta, Stewart vendió alrededor de $ 230,000 en acciones de ImClone el 27 de diciembre de 2001, un día antes del anuncio de la decisión de la FDA. La participación de Stewart nunca habría salido a la luz si Doug Faneuil, el asistente de Bacanovic, no lo hubiera revelado a los investigadores. [1] Aunque Stewart mantuvo su inocencia, fue declarada culpable y sentenciada el 16 de julio de 2004 a cinco meses de prisión, cinco meses de confinamiento domiciliario y dos años de libertad condicional por mentir sobre la venta de acciones, conspiración y obstrucción de justicia.
En última instancia, un nuevo ensayo clínico y una presentación ante la FDA preparados por el socio de ImClone, Merck KGaA ("German Merck" que no debe confundirse con la empresa estadounidense de nombre similar) dieron como resultado la aprobación de Erbitux por la FDA en 2004 para su uso en cáncer de colon.
Una audiencia del Congreso sobre irregularidades en ImClone, celebrada en octubre de 2002, reveló una cultura de corrupción que se remonta a 1986. Este fue el año en que el CEO de ImClone, Waksal, falsificó por primera vez la firma del abogado general de la empresa, John Landes (uno de los tres empleados originales de la empresa) para obtener beneficios económicos. No obstante, Landes defendió las acciones ilegales de Waksal en las audiencias ante el Subcomité de Supervisión e Investigaciones, describiendo la falsificación como "un malentendido de buena fe". El presidente del subcomité, Jim Greenwood de Pensilvania , respondió: "Mis hijos saben más que eso, Sr. Landes". Más preguntas sobre esta y las falsificaciones posteriores por parte de Waksal revelaron que ni Landes, el director legal de la compañía, ni los directores externos de la compañía informaron las acciones de Waksal a las autoridades correspondientes ni hicieron ningún movimiento para que Waksal fuera destituido como CEO. En cambio, el testimonio reveló que iniciaron su propia investigación interna, que nunca concluyó.
El anuncio de la FDA de febrero de 2004 sobre la aprobación del uso de Erbitux para el tratamiento del cáncer colorrectal informó que se extrajeron conclusiones de un ensayo en el que participaron 329 pacientes, de los cuales el 10,8% respondió cuando se utilizó Erbitux solo, lo que retrasó el crecimiento del tumor en 1,5 meses. Cuando se utilizó junto con un tratamiento estándar con irinotecán, el 22,9% de los pacientes respondió y el crecimiento del tumor se retrasó aproximadamente 4,1 meses.
En septiembre de 2001, Bristol-Myers Squibb comprometió $ 2 mil millones (incluido un pago en efectivo de $ 1 mil millones por adelantado) por menos del 20% de ImClone debido a lo que se llamó en ese momento el potencial de "éxito de taquilla" de la droga.
En enero de 2006, la empresa se puso a la venta, pero no logró encontrar compradores, probablemente porque Erbitux en ese momento se enfrentaba a una competencia significativa en el mercado médico. Los directores de ImClone retiraron la venta de la empresa a mediados de 2006.
En abril de 2009, Eli Lilly and Company compró ImClone Systems Inc. por aproximadamente $ 6,8 mil millones.
Acusación y cargos de la SEC
Waksal fue arrestado el 12 de junio de 2002, acusado de conspirar para cometer tráfico de información privilegiada . El 15 de octubre, se declaró culpable de los cargos de fraude de valores , fraude bancario , obstrucción de la justicia y perjurio .
El 3 de marzo de 2003, se declaró culpable de los cargos de conspiración y fraude electrónico por evitar $ 1.2 millones en impuestos sobre las ventas por $ 15 millones en obras de arte. El arte incluía obras de Mark Rothko , Richard Serra , Roy Lichtenstein y Willem de Kooning , compradas entre junio de 2000 y octubre de 2001. No pagó los impuestos necesarios en el momento de la compra, pero pagó en el otoño de 2002.
El 10 de junio de 2003, Waksal fue sentenciado a siete años y tres meses de prisión y se le ordenó pagar más de $ 4 millones en multas e impuestos atrasados, todos los castigos máximos permitidos por la ley. Waksal fue lanzado en 2009.
El 4 de junio de 2003, un gran jurado federal en Manhattan acusó formalmente a Stewart y a su ex corredor, Peter Bacanovic, de nueve cargos criminales. El gobierno alegó que, al vender cuando lo hizo, Stewart evitó pérdidas de $ 45,673. Los cargos incluían fraude de valores, obstrucción de la justicia y conspiración . Stewart se declaró inocente y dijo que tenía una orden permanente con Bacanovic para vender sus acciones si las acciones de ImClone caían por debajo de los 60 dólares. Stewart renunció como CEO y presidente de Martha Stewart Living Omnimedia el mismo día en que fue acusada, pero permaneció en el directorio de la compañía. [2]
El día después de su acusación, Stewart publicó un anuncio de página completa en USA Today y lanzó un sitio web con una carta de defensa abierta "a mis amigos y seguidores leales". Ella dijo: "Quiero que sepan que soy inocente y que lucharé para limpiar mi nombre ... El intento del gobierno de criminalizar estas acciones no tiene sentido para mí ... Confío en que seré exonerada de estos acusaciones infundadas ".
El día en que fue acusada, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Presentó una denuncia civil [3] contra Stewart con cargos de uso de información privilegiada (por violar el artículo 17 (a) de la Ley de Valores de 1933 , artículo 10 (b) de la Ley de Valores Exchange Act de 1934 y SEC Rule 10b-5 ). [4] Los cargos civiles fueron suspendidos en espera del proceso penal. [5]
Juicio
El juicio de Stewart se fijó inicialmente para el 12 de enero de 2004, a pedido de sus abogados, quienes dijeron que necesitaban más tiempo para analizar las pruebas. El juicio finalmente comenzó el 20 de enero en la ciudad de Nueva York, presidido por la jueza de distrito estadounidense Miriam Goldman Cedarbaum . [6] Durante el juicio, Stewart mantuvo su inocencia. [7]
El 27 de febrero de 2004, el juez Cederbaum desestimó el cargo de fraude de valores, que podría haber llevado a hasta diez años de prisión y una multa de $ 1 millón. El juez determinó que "ningún jurado razonable puede encontrar más allá de una duda razonable que la acusada mintió con el propósito de influir en el mercado de valores de su propia empresa". [8]
Veredicto
El jurado deliberó durante tres días después del juicio de cinco semanas. El 5 de marzo de 2004, Stewart fue declarado culpable por el jurado de ocho mujeres y cuatro hombres de los cuatro cargos restantes: conspiración, obstrucción de la justicia y dos cargos de hacer declaraciones falsas a un investigador federal . [9] No fue declarada culpable de uno de los cargos más publicitados: haber afirmado falsamente que había un acuerdo para vender sus acciones cuando cayeron a $ 60.00. El jurado encontró que Stewart mintió y obstruyó la justicia por otros motivos, incluida su afirmación de que se le recordó el acuerdo anterior de $ 60.00 y se le instó a vender sobre esa base.
Tras el veredicto del jurado, se publicó un mensaje en su sitio web, leyendo, en parte:
Obviamente, estoy angustiado por el veredicto del jurado, pero sigo sintiéndome reconfortado al saber que tengo la confianza y el apoyo duradero de mi familia y amigos. Apelaré el veredicto y seguiré luchando para limpiar mi nombre. Creo en la equidad del sistema judicial y sigo confiando en que finalmente prevaleceré.
Sentencia
El 8 de julio, se denegó una moción para un nuevo juicio y la sentencia se fijó para el 16 de julio. Stewart y Bacanovic fueron condenados cada uno a cinco meses de prisión, cinco meses de reclusión domiciliaria y dos años de libertad condicional por mentir sobre una venta de acciones. conspiración y obstrucción de la justicia. A Stewart se le ordenó pagar una multa de $ 30,000, mientras que a Bacanovic se le impuso una multa de $ 4,000. El juez suspendió la sentencia mientras preparaban sus apelaciones. [10]
El 15 de septiembre de 2004, acompañada de sus abogados y miembros de la junta directiva de Martha Stewart Living Omnimedia, Stewart celebró una conferencia de prensa para anunciar su decisión de comenzar a cumplir su condena lo antes posible mientras prometía seguir adelante con su apelación. [11] El evento se presentó en vivo en la televisión nacional. El 21 de septiembre, la jueza Miriam Cedarbaum le ordenó que se rindiera antes del 8 de octubre. El 29 de septiembre, la Oficina Federal de Prisiones anunció que Stewart cumpliría su sentencia en el campo de prisioneros federal cerca de Alderson, West Virginia , negando su solicitud de cumplirla en el prisión federal en Danbury, Connecticut . [12] [13] Se presentó en el campo de prisiones federal de Alderson temprano en la mañana del 8 de octubre. [14] Alderson es una prisión de mínima seguridad, el nivel más bajo de seguridad en la Oficina de Prisiones. [12] No hay vallas, y los reclusos generalmente son libres de caminar por el recinto sin escolta. Stewart, quien dijo que su apodo en la prisión era "M. Diddy", [15] al parecer se llevaba bastante bien con sus compañeros de prisión y se mantenía ocupada con las tareas de limpieza asignadas. Fue puesta en libertad el 4 de marzo de 2005. [16] [17] [18] [19]
Después de ser liberada de Alderson, Stewart comenzó su confinamiento domiciliario en su finca en Bedford, Nueva York . Durante el confinamiento, se le permitió salir de su propiedad hasta 48 horas a la semana para realizar negocios, pero se le pidió que usara un monitor electrónico en el tobillo para monitorear su ubicación en todo momento. El 6 de enero de 2006, un tribunal federal de apelaciones denegó la apelación de Stewart y confirmó el veredicto del jurado. [20]
Repercusiones y secuelas
El 8 de marzo de 2004, Viacom sacó a Martha Stewart Living de sus afiliadas de CBS y UPN , después de haber movido el programa durante el juicio de Stewart de los horarios de máxima audiencia a los horarios de madrugada menos deseables (por ejemplo, 2:05 am en Nueva York); el programa fue distribuido por otra división de Viacom, King World Productions . [21] El 15 de marzo, Stewart renunció a la junta de Martha Stewart Living Omnimedia. Stewart ya había dimitido de los consejos de administración de la Bolsa de Valores de Nueva York y Revlon Cosmetics . [22] [23] El 18 de mayo, MSO anunció que Martha Stewart Living iba a hacer una pausa, sin fecha de regreso anunciada. [24]
El 21 de mayo de 2004, Larry Stewart (sin pariente), director de laboratorio del Servicio Secreto de los Estados Unidos que testificó para el gobierno contra Martha Stewart, fue acusado de dos cargos de perjurio . Las acciones de Martha Stewart Living Omnimedia subieron hasta un 23 por ciento en las noticias. Larry Stewart fue un testigo experto sobre la tinta en la hoja de trabajo de un corredor, testificando que la nota sobre la venta de acciones de ImClone cuando cayeron por debajo de $ 60 era diferente del resto de la tinta en el documento. Los cargos surgieron cuando Susan Fortunato, una compañera de trabajo del Servicio Secreto, se quejó de que, de hecho, había realizado el análisis y que Stewart nunca lo había examinado. Aunque el jurado en el juicio por perjurio consideró que Larry Stewart se había atribuido un crédito injusto por el trabajo realizado, no equivalía a perjurio y fue declarado inocente el 5 de octubre de 2004. El jurado tuvo problemas para creerle a Fortunato, sintiendo que ella tenía un hacha para moler con Stewart. [25]
En octubre de 2005, se informó a Stewart que debido a su condición de delincuente convicta en los Estados Unidos, no era admisible para ingresar a Canadá en virtud de la Ley de Protección de Inmigración y Refugiados . Stewart había planeado asistir a la Windsor Pumpkin Regatta en Nueva Escocia . Dos días después de la difusión de la historia, el entonces ministro canadiense de ciudadanía e inmigración, Joe Volpe, le otorgó a Stewart un permiso de residencia temporal, lo que le permitió ingresar temporalmente a Canadá. [26] Sin embargo, el mal tiempo le impidió asistir. [27]
En junio de 2008, la Agencia de Fronteras del Reino Unido , operativa desde el 1 de abril de 2008, con nuevas reglas para salvaguardar las fronteras británicas, se negó a otorgarle una visa para ingresar al Reino Unido , debido a su condena penal por obstruir la justicia. Ella había planeado hablar en la Royal Academy sobre asuntos de la industria de la moda y el ocio. [28]
En agosto de 2006, la Comisión de Bolsa y Valores anunció que había acordado resolver el caso civil relacionado contra Stewart. Según el acuerdo, Stewart acordó una prohibición de cinco años para desempeñarse como directora, o como directora ejecutiva, directora financiera (u otras funciones ejecutivas en las que ella sería responsable de preparar, auditar o divulgar los resultados financieros) de cualquier empresa pública. . También acordó pagar la pena máxima de tres veces las pérdidas que evitó, o $ 195,000. Bacanovic acordó pagar multas por un total de alrededor de $ 75,000 y se le prohibió asociarse con un corredor, distribuidor o asesor de inversiones. [29] [30]
Televisión y peliculas
Martha: Behind Bars , basada en su tiempo en prisión, protagonizada por Cybill Shepherd como Stewart y fue transmitida por CBS en septiembre de 2005. Una película anterior, Martha, Inc .: The Story of Martha Stewart , también protagonizada por Shepherd, había sido transmitida por NBC en 2003.
Referencias
- ↑ a b Stewart, James (2011). Telarañas enredadas: cómo las declaraciones falsas están socavando a Estados Unidos: de Martha Stewart a Bernie Madoff . Ciudad de Nueva York : Penguin Press . ISBN 9781594202698.
- ^ Martha Stewart, corredor, acusado , CNN, 4 de junio de 2004.
- ^ SEC.gov
- ^ SEC.gov
- ^ Jurist.law.pitt.edu
- ^ Estados Unidos contra Stewart (Stewart I), 305 F. Supp. 2d 368, 378 (SDNY 2004).
- ^ "Stewart pide iniciar sentencia de prisión; ella dice que quiere dejar esto atrás para poder seguir adelante con su vida y su carrera", Los Angeles Times , 16 de septiembre de 2004.
- ^ "Juez lanza acusación de fraude contra Stewart", archivado el 28 de febrero de 2009en la Wayback Machine TheStreet.com, el 27 de febrero de 2004.
- ^ "Stewart declarado culpable de todos los cargos en el juicio de obstrucción" . CNN . 5 de marzo de 2004 . Consultado el 25 de diciembre de 2007 .
- ^ "Stewart recibe una pena de prisión de 5 meses - Escándalos corporativos" . NBC News . Consultado el 25 de diciembre de 2007 .
- ^ "Dan Ackman, 'Martha y los Mandelas ' " . Forbes.com, 20 de julio de 2004. 20 de julio de 2004.
- ^ a b "Nuevas excavaciones de Martha; el juez asigna a Stewart a una instalación de seguridad mínima en Virginia Occidental" (30 de septiembre de 2004) Beaumont Enterprise , Beaumont, Texas.
- ^ "Bienvenido a 'Camp Cupcake'; Residentes de Alderson listos para el último recluso famoso" (4 de octubre de 2004) Hartford Courant , Hartford, Connecticut.
- ^ "Martha Stewart se reporta a la prisión, el empresario llegó a Alderson a las 6:15 am, dice que quiere dejar atrás la 'pesadilla'" (8 de octubre de 2004) Charleston Daily Mail , Charleston, West Virginia.
- ^ " Cuentos de prisión de Stewart ' M. Diddy', Martha llama arresto domiciliario 'horrible'; dice que puede quitar el monitor" . CBS News . 5 de julio de 2005 . Consultado el 26 de diciembre de 2007 .
- ^ "Martha y las ventajas de ser una estafadora; dicen que el crimen no paga. Pero durante los cinco meses que la diosa doméstica de Estados Unidos ha pasado en prisión por tráfico de información privilegiada, el valor de su empresa se ha triplicado. David Usborne informa sobre un rehabilitación muy lucrativa "(4 de marzo de 2005) Belfast Telegraph , Belfast.
- ^ "La ciudad se prepara para la partida de Stewart" (4 de marzo de 2005) The Augusta Chronicle , Augusta, Georgia.
- ^ "Martha Stewart Living: Sin barreras; mientras Doyenne cumple sentencia, las acciones aumentan con la esperanza de nuevos proyectos" (4 de marzo de 2005) Asian Wall Street Journal , Victoria, Hong Kong.
- ^ "Volver a casa con 'algo bueno'" (4 de marzo de 2005) The Atlanta Journal-Constitution , Atlanta, Georgia.
- ^ "Martha Stewart pierde apelación de condena" (6 de enero de 2006) UPI NewsTrack, Washington.
- ^ "PROGRAMA DE TV: Las estaciones de Viacom eliminan 'Martha Stewart Living'" (9 de marzo de 2004) Chicago Tribune , Chicago, Illinois.
- ^ "Martha Stewart dimite de la Junta de la Bolsa de Valores de Nueva York" (4 de octubre de 2002) St. Louis Post-Dispatch , St. Louis, Missouri.
- ^ "Las acciones de Omnimedia continúan descendiendo: Stewart dimite de la junta de Revlon" (9 de marzo de 2004) The Gazette , Montreal, Quebec.
- ^ "Enchufe tirado en Martha TV" (19 de mayo de 2004) National Post , Don Mills, Ontario.
- ^ "Rencor alegado en caso de perjurio del experto en tinta" . Los Angeles Times . Associated Press. 2004-09-24.
- ^ CTV.ca: Camino despejado para que Stewart asista al festival NS [ enlace muerto permanente ] , 7 de octubre de 2005.
- ^ CTV.ca: Martha cancela su visita a la regata de calabazas de NS. Archivado el 9 de enero de 2006en la Wayback Machine , el 9 de octubre de 2005.
- ^ Número de Daily Telegraph de fecha 20 de junio de 2008 e informado por CNN
- ^ "Martha Stewart y Peter Bacanovic: Lit. Rel. No. 19794/7 de agosto de 2006" . Consultado el 25 de diciembre de 2007 .
- ^ "Martha Stewart y Peter Bacanovic liquidan los cargos por uso de información privilegiada de la SEC" , Comunicado de prensa de la Comisión de Bolsa y Valores, 7 de agosto de 2006.
enlaces externos
- El gran jurado acusa a Martha Stewart - New York Times , 4 de junio de 2003
- BBC News Online - Comentario de su encarcelamiento
- BBC News Online - Martha Stewart critica la comida de la cárcel