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Los daños liquidados , también denominados "daños liquidados y comprobados" (LAD), [1] son daños cuyo monto las partes designan durante la formación de un contrato [2] para que la parte lesionada cobre como compensación por un incumplimiento específico (p. Ej. rendimiento tardío). [2] Esto es más aplicable cuando los daños son intangibles, como el incumplimiento por parte del contratista de un proyecto público de cumplir con las cuotas de subcontratación de empresas minoritarias.
Se puede utilizar un promedio de los costos probables en los que se puede incurrir para hacer frente a una infracción. La autoridad para la proposición de que promediar es el enfoque apropiado puede tomarse del caso de English Hop Growers v Dering , 2 KB 174, CA (1928). [3]
Cuando los daños no están predeterminados / evaluados por adelantado, se dice que el monto recuperable es "total" (que será acordado o determinado por un tribunal en caso de incumplimiento).
El propósito de una cláusula de daños liquidados es aumentar la certeza y evitar los costos legales de determinar los daños reales más adelante si se incumple el contrato. Por lo tanto, son más apropiados cuando (a) las partes pueden acordar de antemano una compensación razonable por el incumplimiento, pero (b) el tribunal tendría dificultades para determinar una compensación justa en el momento del incumplimiento. Según el derecho consuetudinario, la indemnización por daños y perjuicios no puede establecerse tan alto como para constituir cláusulas de penalización en lugar de una compensación justa.
Derecho consuetudinario
En general, en el derecho consuetudinario , una cláusula de indemnización por daños y perjuicios no se aplicará si su propósito es castigar a la parte infractora en lugar de indemnizar a la parte lesionada, [4] [5] [6] en cuyo caso se denomina cláusula penal o sancionatoria . [7] Una razón de esto es que la aplicación del término requeriría, en efecto, un orden equitativo de ejecución específica . Sin embargo, los tribunales que se sientan en equidad buscarán lograr un resultado justo y no harán cumplir un término que conducirá al enriquecimiento injusto de la parte ejecutora. [8]
Para que se mantenga una cláusula de indemnización por daños y perjuicios, se deben cumplir dos condiciones.
- El monto de los daños identificados debe aproximarse aproximadamente a los daños que probablemente recaigan sobre la parte que busca el beneficio del plazo [7] según se evalúa en el momento en que se celebró el acuerdo del contrato. [9]
- Los daños deben ser lo suficientemente inciertos al momento de formalizar el contrato como para que tal cláusula probablemente evite a ambas partes la dificultad futura de estimar los daños.
Los daños que son suficientemente inciertos pueden denominarse daños no liquidados y pueden clasificarse de esta manera porque no son matemáticamente calculables o están sujetos a una contingencia .
Los contratos de la familia NEC3 utilizan el término 'daños por servicio bajo' (cláusula opcional X.17) y generalmente incluyen un Programa de daños por servicio bajo. [10]
Los contratos de derecho consuetudinario requieren que haya habido algún intento de crear una cuota igual o razonablemente proporcionada entre los daños causados y la pérdida real. Las partes no deben perder de vista la compensación del principal y deben tener en cuenta el tiempo de ejecución y la dificultad de los cálculos a la hora de redactar el contrato. [11] [12]
- Ejemplo
Anna Abbot acepta arrendar un escaparate a Bob Benson, desde el cual Benson tiene la intención de vender joyas. Si Abbot incumple el contrato al negarse a arrendar el escaparate en el momento acordado, será difícil determinar qué ganancias habrá perdido Benson porque el éxito de las pequeñas empresas recién creadas es muy incierto. Esta, por lo tanto, sería una circunstancia apropiada para que Benson insista en una cláusula de indemnización por daños y perjuicios en caso de que Abbot no cumpla.
La definición y el alcance extendidos
En Australia , la definición de daños liquidados se aplica a las situaciones en las que, en caso de incumplimiento de una estipulación primaria, se impone un perjuicio a la primera parte o un beneficio a la segunda parte mediante una estipulación secundaria colateral a la estipulación primaria (es decir, no tiene ser una infracción). [13]
Código comercial uniforme
En los Estados Unidos, el artículo 2-718 (1) del Código Uniforme de Comercio establece que, en los contratos de venta de mercancías: [14]
Los daños por incumplimiento de cualquiera de las partes pueden liquidarse en el acuerdo, pero solo por una cantidad que sea razonable a la luz del daño anticipado o real causado por el incumplimiento, las dificultades de la prueba de la pérdida y la inconveniencia o la imposibilidad de obtener una remedio adecuado. Un término que fija una indemnización por daños y perjuicios injustificadamente cuantiosos es nulo como sanción.
Esto refleja en gran medida la regla del derecho consuetudinario, que se aplica a otros tipos de contratos según la ley de la mayoría de los estados de EE. UU.
Jurisprudencia
En el caso de los contratos de construcción, los tribunales ocasionalmente se han negado a hacer cumplir las disposiciones sobre daños liquidados, y han optado por seguir la doctrina de la demora concurrente cuando ambas partes han contribuido a la demora general del proyecto. [ cita requerida ]
En el caso de 2015 de Unaoil Ltd v Leighton Offshore PTE Ltd., un Memorando de Entendimiento (MoU) entre las dos partes detallaba los planes para que Leighton subcontrataratrabajar para Unaoil si ganaron una licitación para un contrato de construcción e ingeniería. El MoU incluía un acuerdo sobre daños y perjuicios. El MoU fue enmendado en dos ocasiones después de su acuerdo, incluida una enmienda al monto a pagar a Unaoil. El tribunal determinó que, aunque la cláusula de indemnización por daños y perjuicios puede haberse basado en una preestimación genuina de la pérdida en el momento en que se acordó el MoU, no se había revisado ni enmendado en el momento en que se modificó el acuerdo y, por lo tanto, no se podía hacer cumplir. El fallo significa que cuando se modifica un contrato, particularmente si la enmienda es relevante para el valor del contrato, cualquier cláusula de indemnización liquidada debe revisarse y modificarse si es necesario. [9]
La ley se aplica a los cargos bancarios y de tarjetas de crédito
Reino Unido
A los clientes de bancos y tarjetas de crédito del Reino Unido se les cobraba hasta 39 libras esterlinas por una sola transacción que los superaba en su límite de crédito. Los consumidores argumentaron que estos cargos iban mucho más allá del costo de enviar una carta computarizada.
En 2007, la Oficina de Comercio Justo investigó los cargos que se imponen a los clientes de las empresas de tarjetas de crédito. En su informe, la OFT afirmó que estos cargos eran ilegales según la ley del Reino Unido, ya que equivalían a una sanción. Dijo que estaría dispuesto a investigar cualquier cargo de más de £ 12, aunque esto no tenía la intención de indicar que £ 12 es un cargo justo y aceptable. La OFT dijo que dependería de un tribunal determinar dicho monto basándose en el precedente legal establecido de que el único costo recuperable serían los costos reales incurridos.
Las compañías de tarjetas de crédito no presentaron evidencia de sus costos reales para la OFT, sino que insistieron en que sus cargos están en línea con la política clara y la información proporcionada a los clientes.
El recibo de indemnización por daños y perjuicios y íntimamente ligado a la finalidad del aparato lucrativo, es un recibo de capital. La cantidad recibida por el tasado como compensación por la esterilización de la fuente de obtención de beneficios no se encuentra en el curso normal de las actividades comerciales. Por tanto, es un recibo de capital en manos del tasador.
En 2009, el Tribunal Supremo dictaminó ( véase Office of Fair Trading contra Abbey National plc ) que los términos de los contratos de cuentas bancarias no podían ser penales, salvo los aplicables a los clientes de NatWest Bank entre 2001 y 2003. [15] El tribunal dictaminó que el Los cargos eran un cargo por un servicio y no una sanción por daños y perjuicios por incumplimiento de un contrato.
Australia
En 2012, el Tribunal Superior de Australia aceptó una apelación contra las conclusiones del Tribunal Federal de Australia de que las "tarifas de excepción" impuestas por el ANZ Bank no podían constituir una sanción inaplicable. El Tribunal Superior determinó que los honorarios no podían calificarse como sanciones simplemente porque no se cobraron en caso de incumplimiento del contrato. [13]
Por el contrario, en 2014, el tribunal federal (Gordon J) describió los cargos por pago atrasado de $ 35 por parte de ANZ Banking Group a los clientes que no cumplieron con el pago mínimo mensual de su tarjeta de crédito como "extravagantes, exorbitantes e inadmisibles" y ordenó el reembolso de estos cargos. . [16] ANZ apeló.
En 2015, el tribunal en pleno anuló la sentencia de primera instancia del juez Gordon de que las tarifas por pago atrasado de las tarjetas de crédito cobradas por ANZ a sus clientes constituían sanciones de ley y equidad (y, por lo tanto, eran en gran medida inaplicables). [17] Por lo demás, la decisión confirma las conclusiones del juez Gordon de que el honor, el deshonor y los honorarios excesivos cobrados por ANZ no eran sanciones, desmedidos o injustos. Si bien la decisión es muy específica de los hechos, representó un gran revés para otras acciones colectivas basadas en sanciones. Paciocco apeló al Tribunal Superior.
El último capítulo de la saga de comisiones bancarias tuvo lugar en julio de 2016 donde el Tribunal Superior desestimó el recurso de excedencia y sostuvo que el pleno del tribunal actuó correctamente al caracterizar los costos de provisión de siniestros, los costos de capital regulatorio y los costos de cobranza como afectando los intereses legítimos de la Banco. [18] La Corte afirmó que el hecho de que esas categorías de costas no pudieran recuperarse en una acción por daños y perjuicios no alteró esa conclusión. Además, ni el hecho de que las tarifas por pago atrasado no fueran verdaderas estimaciones previas de los daños ni el hecho de que las cantidades cobradas fueran desproporcionadas con respecto a la pérdida real sufrida por sí mismo hizo que las tarifas por pago atrasado fueran sanciones. Suprema Corte
Otros sistemas legales
Derecho civil
Los sistemas de derecho civil generalmente imponen restricciones menos severas a la indemnización por daños y perjuicios. Por ejemplo, el artículo 1226 del Código Civil francés prevé la cláusula pénale , una variante de la indemnización por daños y perjuicios que combina elementos compensatorios y coercitivos. Los jueces pueden ajustar las sanciones contractuales excesivas, pero estas cláusulas no suelen ser nulas según la legislación francesa. [19]
El artículo 420-1 del Código Civil de Japón proporciona una base aún más firme para mantener las sanciones contractuales: [20]
- Las partes podrán acordar el monto de la indemnización por daños y perjuicios con respecto al incumplimiento de la obligación. En tal caso, el tribunal no podrá aumentar ni disminuir su monto.
- La indemnización liquidada no impedirá la demanda de cumplimiento o el ejercicio del derecho de cancelación.
- Se presume que cualquier sanción constituye una indemnización por daños y perjuicios.
En el estado estadounidense de Louisiana , que sigue un sistema de derecho civil, los daños liquidados se denominan "daños estipulados". [21] Antes del 1 de enero de 1985, la legislación de Luisiana utilizaba el término "cláusula penal" en el antiguo artículo 2117 del Código Civil . [22] Los daños estipulados crean una obligación secundaria con el fin de hacer cumplir la obligación principal. El agraviado podrá exigir la indemnización estipulada o el cumplimiento de la obligación principal, pero no podrá exigir ambos salvo demora. [23] Los daños estipulados no pueden ser modificados por el tribunal (y por lo tanto serán ejecutados) "a menos que sean tan manifiestamente irrazonables que sean contrarios al orden público". [24]
Ley islámica
La ley islámica prohíbe el gharar (incertidumbre) en los contratos, y las disposiciones por daños y perjuicios son un mecanismo preferido para superar la incertidumbre con respecto a los daños contractuales. [25]
Referencias
- ^ Barker, C., Construcción: Ley: Daños comprobados liquidados (LAD) , publicado el 14 de agosto de 2018, consultado el 15 de mayo de 2020
- ^ a b "Daños liquidados" (w) . Consultado el 18 de diciembre de 2012 .
- ^ Oficina de comercio justo, "Cálculo de los cargos justos por defecto en los contratos de tarjetas de crédito: una declaración de la posición de la OFT" , publicado en abril de 2006, consultado el 15 de mayo de 2020.
- ^ Dunlop Pneumatic Tire Co Ltd contra New Garage & Motor Co Ltd [1914] UKHL 1 , [1915] AC 79.
- ^ Amev-Udc Finance Ltd contra Austin [1986] HCA 63 , (1986) 162 CLR 170, Tribunal Superior (Australia).
- ^ Esanda Finance Corp contra Plessnig [1989] HCA 7 , (1989) 166 CLR 131, Tribunal Superior (Australia).
- ↑ a b Goetz, Charles J .; Scott, Robert E. (1977). "Daños liquidados, sanciones y la regla de Compensación Justa: Algunas notas sobre un modelo de ejecución y una teoría del incumplimiento eficiente" . Revisión de la ley de Columbia . 77 (4): 554–594. doi : 10.2307 / 1121823 . JSTOR 1121823 .
- ^ "Daños liquidados" (w) , American Law Encyclopedia , 6 , consultado el 7 de abril de 2009
- ^ a b Deane, J., ¿ Cláusula de daños liquidados inaplicable? , Gannons Solicitors, consultado el 5 de marzo de 2021
- ^ Instituto británico de gestión de instalaciones , Introducción al contrato de servicios a plazo NEC3, consultado el 23 de junio de 2015
- ^ Fordham Law Review, Liquidated Damages: A Comparison of the Common Law and the Uniform Commercial Code , 1977, consultado el 5 de marzo de 2021
- ^ Bailey, AL y Treiman, D., Defining the Limits of Liquidated Damage Clauses , publicado el 31 de diciembre de 2014
- ^ a b Andrews contra Australia y Nueva Zelanda Banking Group Limited [2012] HCA 30 . "resumen del juicio" (PDF) . Tribunal Superior (Australia). 6 de septiembre de 2012.
- ^ "§ 2-718. Liquidación o limitación de daños; depósitos" . Instituto de Información Legal. 2012-11-20 . Consultado el 17 de marzo de 2015 .
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- ^ Clarke, Joanne. " " Cláusula pénale "v. Indemnización por daños y perjuicios - ¿alguna similitud?" . Blog de construcción de Kluwer . Archivado desde el original el 2 de abril de 2015 . Consultado el 17 de marzo de 2015 .
- ^ "Código civil" (PDF) . Ministerio de Justicia (Japón) . Consultado el 17 de marzo de 2015 .
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- ^ Tribunal de apelación de Luisiana, segundo circuito, Mary Mobley v. Gary Mobley, Nº 37,364-CA "Copia archivada" (PDF) . Archivado desde el original (PDF) el 23 de junio de 2015 . Consultado el 23 de junio de 2015 . CS1 maint: copia archivada como título ( enlace )
- ^ Código Civil de Luisiana, artículo 2007 http://legis.la.gov/Legis/Law.aspx?d=109263 consultado el 23 de junio de 2015
- ^ Código Civil de Luisiana, artículo 2012 http://legis.la.gov/Legis/Law.aspx?d=109269 consultado el 23 de junio de 2015. Véase también Isom, H. Chervis. "Desempeño específico: la importancia de una provisión de daños liquidada clara" . Baker Donelson . Consultado el 17 de marzo de 2015 .
- ^ "Ley de contratos islámicos" . Saudilegal . Consultado el 17 de marzo de 2015 .
Ver también
Cavendish Square Holding BV contra Talal El Makdessi [2015] UKSC 67 , Tribunal Supremo (Reino Unido)
- Reclamación no especificada
- Fianza penal
